国信证券保荐业务违规被罚没2800万

青岛早报 2018-08-04 05:54 大字

第一理财专讯证监会新闻发言人常德鹏3日表示，证监会对4宗案件作出行政处罚，其中包括了对国信证券保荐业务违法违规案作出处罚，责令其改正，给予警告，没收业务收入100万元，并处以300万元罚款，对其直接负责的主管人员龙飞虎、王晓娟给予警告，并处以30万元罚款，对国信证券并购重组财务顾问业务违法违规行为作出处罚，没收业务收入600万元，并处以1800万元罚款，对其直接负责人员张苗、曹仲原给予警告，并分别处以10万元罚款。

常德鹏介绍，国信证券作为华泽钴镍恢复上市的保荐机构和重大资产重组财务顾问，在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据，以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责，未对华泽钴镍及下属企业大额资金变化、应收票据快速增减等异常情况进行关注，出具的保荐材料出现虚假记载和重大遗漏，因此领了罚单。