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因欺诈发行及信息披露违法被退市 欣泰电气实控人状告证监会败诉

南宁晚报 2018-05-22 06:48 大字

20年前,温德乙一手缔造了欣泰电气的前身,并一路资本运作,直至成功登陆创业板。与他联手运作的各大股东通过上市大笔套现,赚得盆满钵满。2016年6月,证监会将欣泰电气及相关人员涉嫌欺诈发行等有关犯罪问题移送司法机关。2018年5月21日上午,北京市第一中级人民法院就温德乙诉证监会行政处罚决定、证券市场禁入决定两案公开宣判。两案一审均判决驳回原告温德乙的诉讼请求。

2014年1月27日,欣泰电气上市。但很快,欣泰电气的财务数据就透出阵阵妖气,质疑和指责纷至沓来,股东和机构则疯狂减持套现。

2015年7月,上市刚刚一年半的欣泰电气就收到证监会的立案调查通知书。经查,欣泰电气通过外部借款、使用自有资金或伪造银行单据等方式,虚构应收账款收回,涉及财务虚假总金额仅应收账款一项就超过7.5亿元。

2016年7月,因欺诈发行及信息披露违法,欣泰电气被中国证监会予以处罚。欣泰电气原董事长暨实际控制人温德乙也被中国证监会给予警告,处以892万元罚款,并采取终身证券市场禁入措施。温德乙不服行政处罚决定及市场禁入决定中针对自己的部分,向北京一中院提起行政诉讼。

今年2月28日,北京一中院公开开庭对上述案件进行了审理。

因案件事实与欣泰电气诉中国证监会行政处罚案具有关联性,北京一中院对温德乙诉中国证监会两案裁定中止审理。

2018年3月26日,北京市高级人民法院就欣泰电气诉证监会行政处罚案作出终审判决,维持了北京一中院驳回欣泰电气诉讼请求的一审判决。该案生效后,北京一中院恢复了温德乙案的审理。

北京一中院经审理认为,被诉禁入决定具有事实及法律依据。原告作为实际控制人指使欣泰电气实施了欺诈发行以及信息披露的违法行为,其中欺诈发行违法行为更导致欣泰电气在不符合发行条件的情况下取得发行核准并上市。原告策划实施了重大违反法律的活动,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,情节特别严重。被诉禁入决定对原告采取终身证券市场禁入措施,并不违反原证券市场禁入规定第五条的相关规定,裁量幅度亦无明显不当。《经济日报》

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