上交所着手规范一线监管程序和标准
据新华社上海3月24日电为规范交易所一线监管程序和标准,保护自律管理对象的合法权益,上海证券交易所23日发布实施《纪律处分和监管措施实施办法(2018年修订)》和《自律管理听证实施细则》。
《实施办法》主要修订内容包括:调整和完善纪律处分与监管措施的种类,如增加对证券发行人及相关市场参与主体、会员收取惩罚性违约金、要求会员拒绝接受投资者港股通交易委托等纪律处分,增加向相关主管部门出具监管建议函等监管措施；优化限制交易纪律处分的实施程序,提高对严重异常交易行为的监管效率；进一步优化纪律处分和监管措施实施的机制、标准和程序,如增加从轻、减轻、从重实施纪律处分和监管措施的情形；扩大纪律处分听证范围,将暂停或者限制交易权限、取消交易参与人资格、取消会员资格、收取惩罚性违约金、认定为不合格投资者等纪律处分纳入听证范围。
在总结此前听证程序基础上制定的《听证细则》拓宽了听证范围,将对监管对象影响重大的终止上市事项、复核事项纳入听证范围,增加可申请听证的纪律处分类型等。
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