未按规定履行客户身份识别义务，东莞证券被罚80万

界面新闻 2020-12-24 15:46 大字

记者 | 李俊洁

编辑 | 张一诺

12月24日，中国人民银行武汉分行公布一则罚单，剑指东莞证券股份有限公司湖北分公司。

罚单显示，东莞证券股份有限公司湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行武汉分行对其处以罚款80万元，该公司的两名高管也受到了相应处罚。

汪文（时任东莞证券股份有限公司湖北分公司公司总经理）、邹婷（时任东莞证券股份有限公司湖北分公司合规风控主管），二人对东莞证券股份有限公司湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为均负有责任。中国人民银行武汉分行对二人分别处以罚款3.5万元、1万元。

据报道，今年10月东莞证券迎来新任总经理，锦龙股份曾表示今年的经营发展计划是积极推进东莞证券的IPO工作。

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