东海基金涉嫌操纵债市等违规遭调查，旗下多只基金曾被巨额赎回
记者|张灵素
11月30日，交易商协会公告称，近日，交易商协会在对相关企业进行自律调查的过程中了解到，东海基金管理有限责任公司存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。
公开资料显示，成立于2013年2月25日，背后的三大股东分别为东海证券有限责任公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司，持股比例分别为45%、30%和25%。
成立7年以来，东海基金一直是一家“迷你”基金公司，截至2020年三季度末，该公司管理规模为18.17亿，甚至还不及某些基金公司单只产品规模大。
今年以来，东海基金旗下多只债券基金频繁遭遇巨额赎回。
1月7日，东海祥瑞债券因发生巨额赎回发布调整净值精度公告；2月5日，东海祥瑞债券再次发布公告调整净值精度，同日，东海祥利纯债也遭遇巨额赎回发布调整净值精度公告。根据东海祥瑞债券一季度报告，与其初相比，该产品共计缩水4.06亿份。
4月15日，东海祥苏短债A与东海祥苏短债C也发生巨额赎回，公司再次公告调整净值精度。
据公开资料，东海祥苏短债A与东海祥苏短债C均为2020年3月12日成立的债券型基金，基金规模分别为8.9亿元及1.1亿元，是当时东海基金旗下规模最大的债券型基金。成立一个月就发生巨额赎回，可谓是“出师不利”，这在当时引起了市场的不少猜测。截至2020年三季度末，东海祥苏短债A/C的规模已经缩减至2.2亿元、0.09亿元。
近期债市由于华汽债和永煤债两个AAA级国企债券相继暴雷引发不少风波。二级市场大量信用债遭遇抛售，一级市场发债难度提供，融资受阻，引发了监管层的一系列严肃调查。
11月18日，交易商协会制定并发布《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》指出，近期，交易商协会发现部分市场机构在债务融资工具发行环节存在规则执行不到位、内控机制不健全、业务操作不规范等问题，暴露出市场快速发展背景下“重承揽承做、轻发行销售”、“重业务发展、轻合规管理”的现象。
同日，交易商协会公告称，近日协会对永煤集团开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。交易商协会称将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。
11月19日，交易商协会又点名了几家牵涉永煤集团的机构。协会指出，在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中，发现兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司等主承销商，以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。
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