粤开证券员工南迁“不平等条约”惹争议，广州金控入主后进行高层大换血

记者丨马晓甜

往常极少受到关注的粤开证券，近日却狠狠刷了一波“存在感“。

事情源起于有自媒体爆料称，粤开证券以极其苛刻的条件要求员工重签合同，引发众人不满，此外，粤开证券研究院院长、首席经济学家李奇霖因与公司交涉无果，也正在走离职流程。

不过，李奇霖本人很快否认了要离开的传闻，并在朋友圈发文澄清。而对于事件导火索，也就是公司新合同的“不平等条约”，有接近粤开证券的人士向界面新闻证实，确有其事，“的确是全体员工重新签了合同，爆料内容也都是真的“。

自变更大股东以来，粤开证券在过去的一年多时间里，先后经历了“举家“南迁，高层“换血“等一系列剧烈变动，收获却寥寥。除了此次被曝出的不合理劳动合同外，在不久前，公司还因私募资管业务开展、合规管理、风险管控存在漏洞和缺陷，内控不完善，遭到了广东证监局的点名处罚。

南迁下的“不平等条约”

根据爆料，9月底，粤开证券人力资源部要求所有员工重签合同，合同中“工作岗位“仅有管理人员和专业人员两个选项，“工作地点“则包括广州、深圳、北京、上海和惠州五地，并且“可能会在这些地区调动，且可能在这些地方的各区包括偏远地区之间随时调动“，按照要求，员工必须无条件服从随时调配，否则将按旷工处理。

此外，在“劳动报酬“一栏，合同并未设置具体工资金额，而是规定为“根据公司薪酬管理制度的相关规定执行“。

而在一份名为《关于劳动合同完善项目的补充说明》中，粤开证券称，公司取消了原本的竞业限制协议，并实行密薪制，员工可以通过人力资源系统自助查询，并强调薪酬调整将依权审批后通知员工。对于工作地点的变化，粤开证券表示，公司快速发展导致新增大量新的岗位，对工作地点进行了扩充，但实际工作地点应用会充分尊重员工，员工每年选择调整或不调整社保公积金缴纳地。

此外，说明还显示，公司人力部门明确，“在大中台建设过程中，异地员工工作地安排由分管领导及部门负责人在公司组织架构及人员管理的基本原则下统筹制定方案报人力资源部，由人力资源部上报至经营管理层研究决定，其中研究院的人员工作地由研究院院长决定“，并且“新招聘的中后台人员工作地点原则上在广州“。

“其实今年四月初，公司就已经下发了一轮征求意见，问要不要去广州。“一位已离职的员工向界面新闻记者透露，“惠州的部门全部搬到广州，当时就已经走了一大批人了。“

2019年3月，广州开发区金控斥资41.19亿元，买入13.26亿股联讯证券股权。加上原先持有的股份，广州开发区金控共持有联讯证券14.77亿股，持股比例达到 47.24%，成为公司第一大股东。

随后，公司在当年9月更名为“粤开证券股份有限公司“，并在今年4月发布公告称，将总部由惠州市搬迁至广州市，新址定位广州开发区金控中心。

8月，公司董事会又通过了《关于公司在广州新设 4 家分公司的议案》，议案显示，为提高公司市场占有率和营收水平，实现“粤港澳大湾区一流精品特色券商” 的战略目标，公司拟在广州黄埔区、花都区、番禺区、天河区新设 4 家分公司， 并“采用创新机制组建团队“。

界面新闻曾报道，除了总部之外，粤开证券也决定将中后台部门迁至广州，包括研究院团队。

“原来广州是没有部门的，只有营业部，现在看架势是所有部门都要搬到广州，“上述已离职员工称，“毕竟现在的定位是粤港澳大湾区券商。“

知情人士透露，粤开证券有意在广州重新组建研究所。

“以前研究院的员工北京上海各一半吧，不过2019年的时候，行研人员就走得差不多了。“据悉，股东变更后，粤开证券研究院就一直面临人才流失的局面。证券业协会统计数据显示，公司目前拥有分析师资格的研究人员仅有7人。

对于与公司闹出不和的传闻，尽管李奇霖第一时间辟谣，并公开表示“粤开证券各级领导对我颇为关心照顾，完全不存在文章所说的情况“，但上述知情人士告诉记者，这并不排除他本人还是有离开的意向。据他透露，在近期公司组织的大型活动上，李奇霖已经很少露面。

公开信息显示，在入职粤开证券前，李奇霖曾在民生证券研究院担任固定收益组负责人。2017年，李奇霖出任联讯董事总经理兼首席经济学家的职位，并在公司更名后又兼任了研究院院长。

在彼时的就职公开信中，李奇霖曾表示，未来研究院将秉持服务公司和控股股东的战略，充分发挥区位优势，以“粤港澳大湾区一流精品特色研究”为定位，将粤港澳大湾区经济、政策和产业等作为重点研究方向。他还有意将研究院业务产业化，在重点行业上，加大配置真正懂产业上下游、懂行业发展趋势、懂企业发展战略的研究员，同时聘请外部专家担任顾问，组建一批具有较强研究实力的产业研究团队。

新航程前的磨合期？

人员的变动并不仅限于此。

事实上，自广州开发区金控入主之后，粤开证券高管层就迅速进行了“换血”更替。

4月8日、6月29日、8月26日、9月30日，公司董事会先后审议通过了七名高管的聘任议案，拟聘任黄浩、王保石、王安安、王琼为公司副总裁，拟聘任臧学众接替黄立新担任公司合规总监，刘葆接替原公司董秘苏锋的职位，李立则接替梁木水担任首席风险官。

上述几位高管中，臧学众此前曾任开发区金控风控部总经理，其余四人也来自粤港澳地区，王安安和王琼此前则分别在华西证券和方正证券任职。另外，广州开发区金控前财务资金部总经理曾伟也自今年3月起任公司副总裁兼财务总监。。

新官上任的同时，在今年7月粤开证券发布的高级管理人员任免公告中，沈顺宏、苏锋、黄达明、曹卫东、居上皆被免去了副总裁职务。界闻记者还获悉，公司原副总裁汪俭目前担任公司首席信息官，而副总裁朱洪涛则由原来分管经纪业务改为了分管机构业务。

在大刀阔斧的人事变革背后，是粤开证券意图通过改革迈进行业准头部的“野心“。

“筑梦大湾区，开启新航程“，在粤开证券官网页面上，这一标语被挂在了最醒目的位置。

在谈及粤开证券落户广州开发区后的下步计划时，广州开发区金控兼粤开证券董事长严亦斌也曾向媒体表示，未来将通过增资补充资本金，同时计划开启主板上市申报，借助上市实现转型升级，计划3年内跻身行业“腰部”，5年内迈进行业“准头部”。

但新旧交替的磨合期似乎并没有那么容易度过。

8月26日，广东证监局对粤开证券、公司原副总裁黄达明、原资产管理部副总经理叶进、原合规总监黄立新开出罚单。广东证监局列出了以下涉嫌违规事项：

一是资管业务合规管理存在漏洞，未按要求制定从业人员投资申报、登记、 审查处置等管理规定；未按规定配备兼职合规人员；交易人员手机在交易时间未集中存放保管；2019 年 5 月前，未对投资交易人员即时通讯信息进行留痕。

二是风险管控不足，交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序，债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值，核心库证券录入不完整。三是资管计划之间违规进行债券交易，2017 年 2 月、2018 年 2 月，分别通过交易对手，在不同集合资管计划之间，以同一价格买卖同一债券。此外，2 只资管计划存在异常交易 情形，对相同面值单一债券隔日“高买低卖”，缺乏合理理由。

广东证监局指出，上述问题反映出公司在私募资管业务开展、合规管理、风险管控方面存在漏洞和缺陷，公司内控不完善，责令公司改正。

此外，粤开证券半年度报告显示，目前公司收入来源主要来自经纪业务和自营业务，其中经纪业务在上半年实现收入1.68亿元，占营业收入的 33.13%，自营业务实现收入1.3亿元，占营业收入的 25.91%，两项收入的增长皆是是受到市场行情转暖的带动。公司投行业务在上半年实现收入 3802.51 万元，同比减少 28.43%，其中财务顾问收入下滑65.98%，作为主承销商投行完成 8 只公司债发行，发行总规模 85 亿元。

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