证监会严打操纵证券市场的行为 凯瑞德董事长拉抬股价被罚没超5亿元

9月8日晚间，证监会公布对凯瑞德(现ST凯瑞)原实控人、董事长吴联模的行政处罚决定书和市场禁入决定书，吴联模通过控制多个账户，释放彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价，大举获利8532.19万元。证监会对其处以“没一罚五”及60万元信披违法罚款，合计罚没款高达5.13亿元。此外，吴联模还被处以终身市场禁入措施。

控制多个账户非法买卖自家股票

根据证监会发布的行政处罚决定书，时任凯瑞德实控人、董事长的吴联模是通过两个渠道持有、买卖“凯瑞德”，一是通过个人控股的浙江第五季实业有限公司持有“凯瑞德”股票，在2015年6月15日前持有3000万股，占上市公司总股本的17.05%，但是在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股，占总股本的12.22%。

二是借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”股票，包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户(统称账户组)。比如33个HOMS子账户是吴联模向上海多伦实业股份有限公司董事长鲜某借用的，包括12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户，他也向鲜某融资用于股票交易，融了12.5亿元；同时，吴联模还借了鲜某、鲜某的哥哥2个自然人账户；另外还借用了上海恣景实业有限公司的配资账户，2015年6月初吴联模向上海银领金融信息服务有限公司融资借款2.24亿元转入“恣景公司”。

利用信息拉抬股价盈利8532万元

吴联模是如何发布利好信息、拉抬股价，操纵自家股票获利的？

在2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模采取多种手段操纵凯瑞德股价，路数是“先买入股票建仓—再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价—后卖出获利”。其间，“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨到2015年6月25日的24.15元，累计上涨高达210.01%，其中最高价还达到过43.50元(2015年6月8日)。吴联模控制的账户组累计买入4941.32万股，卖出3807.11万股，算下来共盈利8532.19万元。

吴联模都发布了哪些利好消息？主要是关于凯瑞德涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好消息，但相关事项相继宣布终止或取消。

在利用利好消息拉抬股价后，吴联模后面要减持“凯瑞德”股票获利，他还想办法在减持期间发布利好消息来维护股价。2015年5月4日，凯瑞德发布公告，子公司德棉博元基金拟通过增资方式控股北京东方财蕴金融信息服务有限公司51%股权，东方财蕴主业经营银豆网，银豆网是一家面向个人投资者的互联网投资理财平台，公司加大互联网投资行业力度，若未来互联网业务实现爆发式增长，将会带动公司营业收入提升。但这又是一纸空文，凯瑞德未支付任何款项。

除此以外，吴联模控制的账户组还存在举牌后没公告、减持也没公告的违法违规行为。2015年3月19日，吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”1383.9万股，占该上市公司总股本的7.86%，增持比例超过5%；2015年6月12日，吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”236.68万股，占总股本的1.34%，减持“凯瑞德”比例超过5%。但均未按照规定履行相应的报告和公告义务。

因操纵市场等行为被罚5.13亿元

证监会行政处罚决定书显示，第一，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告，并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易，配合拉抬“凯瑞德”股价的行为，违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

第二，吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息的行为，违反了2005年《证券法》第八十六条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为。

因此，证监会对此进行处罚：一、对吴联模操纵证券市场的行为，没收违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款；二、对吴联模信息披露违法的行为，给予警告，并处以60万元罚款。综上，没收吴联模违法所得8532.19元，并处以4.27亿元的罚款，罚没款合计5.13亿元。除了罚没巨额资金，吴联模也被终身市场禁入。据《中国基金报》

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