谁在撒谎？华联控股“实控权”转让牵出大内幕
记者 | 赵阳戈
华联控股（000036.SZ）原本无实控人的状态，似乎就要被打破，这源自一场集权上市公司控股股东华联发展集团有限公司（下称华联集团）股份的计划正在酝酿当中。值得一提的是，华联集团股权的变动并没有如计划般那么顺利，且还由此牵扯上了司法，也曝光了华联集团股东们之间错综复杂的关系。
无实控人状态或生变
7月23日的一份材料，让整个事情的画风趋向神秘。
据悉，华联控股当天收到来自控股股东华联集团告知函及其提供的相关材料，当中显示，在7月22日华联集团收到杭州锦江集团有限公司（下称锦江集团）、河南富鑫投资有限公司（下称河南富鑫）出具的有关协助办理锦江集团、河南富鑫向杭州金研海蓝企业管理有限公司（下称金研海蓝）、杭州金研海盛企业管理有限公司（下称金研海盛，与金研海蓝合称杭州金研）转让所持华联集团合计约53.6866%股权工商变更登记的《函》及其附件《股东行使优先购买权通知书》、《股东放弃优先购买权的声明》。
同一时间，华联集团还收到浙江省高级人民法院发来的《应诉通知书》、《民事起诉状》等文件，获悉浙江省高院受理原告杭州金研提起的以锦江集团、河南富鑫等相关各方为被告及以华联集团作为第三人关于股权转让纠纷的案件。
据诉讼材料显示：“长安国际信托股份有限公司（下称长安信托）所持华联集团股权系代浙江康瑞投资有限公司（下称浙江康瑞）持有，锦江集团、河南富鑫、浙江康瑞自2019年7月起与杭州金研陆续签署涉及将前述主体合计持有的华联集团53.6866%股权整体转让给杭州金研。由于锦江集团、河南富鑫、浙江康瑞未能履约，杭州金研诉请本案被告对杭州金研作出赔偿，并要求将本案被告持有的华联集团的股权变更登记至杭州金研名下”。
诉讼材料进一步显示：“长安信托所持华联集团股权系代浙江康瑞持有，被告锦江集团、河南富鑫、浙江康瑞之间存在多种关联关系，且在本次整体收购中为一致行动人，三方在交易文件中均确认以被告锦江集团为统一对接方。其中，被告锦江集团的控股股东、法定代表人钭正刚先生与被告浙江康瑞的单一股东、法定代表人钭白冰系父女关系”。
另外，诉讼材料和全国企业信用信息公示网站显示，金研海盛系金研海蓝的全资子公司，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条和第八十四条的规定，金研海蓝和金研海盛构成一致行动人，杭州金研通过股权转让拟在取得华联集团股权后可能构成对上市公司的实质控制。
资料显示，华联集团又为上市公司华联控股的控股股东，目前持有华联控股33.21%股权。杭州金研在此次收购之前没有持有华联集团股权，若杭州金研成功收购华联集团53.6866%股权，可能会成为华联控股实际控制人。此次股权转让之后，锦江集团、河南富鑫、长安信托不再持有华联集团股权。
诉讼材料内容与股东调查结果不符
这一份诉讼材料内容可谓啪啪打脸。因为就在2020年6月3日，华联控股曾向华联集团发出过《华联控股股份有限公司关于协助回复深圳证监局强化无实际控制人上市公司监管工作事项的函》，提请华联集团协助上市公司开展对无实际控制人的自查、甄别和认定工作并提供相关书面材料。
通过核查，华联集团收到除华侨城集团有限公司之外的13家股东填报的《股东调查表》或函复，从该13家股东填报的《股东调查表》或函复内容看，未发现股东之间存在关联关系或一致行动人等情形。据核查结果，锦江集团与河南富鑫、长安信托明确表示，相互之间不存在关联关系或一致行动关系，该等情况就明显与上述的诉讼材料不符。
抱着怀疑，2020年7月23日，华联集团再次向该三家股东发出函证，核查该三家股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 但暂无最新说明。
按照华联控股的分析，这场实控人的变更尚具不确定性。因为锦江集团、河南富鑫、长安信托都还尚未履行有关股权转让的华联集团股东会和其他股东优先购买权的程序。另外，河南富鑫与长安信托在2020年6月还来函要求华联集团就长安信托向河南富鑫转让其持有的华联集团全部股权事宜协助办理工商变更登记，华联控股披露，鉴于河南富鑫与长安信托之间的股权转让与前述股权转让存在冲突，华联集团将根据司法机关和监管机构对相关事项查明的事实和最终意见或判决作出股东会决议。值得一提的是，锦江集团、河南富鑫、长安信托、浙江康瑞及杭州金研作为信息披露义务人，可能存在未按照《收购管理办法》的规定及时履行间接收购本公司报告和公告义务，且此股权转让还可能触及要约收购义务。
华联控股的披露很快引起监管层的留意，7月27日，深交所公司管理部就下发关注函，要求上市公司自查并说明知悉的一切，包括多方一致行动关系的情况，此股权转让事项内幕信息知情人名单，整个事件的法律瑕疵等。根据安排，华联控股该在7月31日前将相关说明报送监管部，众多疑惑均在线等待着上市公司的回应。
接盘方什么来头
这些个股东都是什么来头呢？
先看看转让方锦江集团、河南富鑫、浙江康瑞。锦江集团和浙江康瑞比较容易确认关联，两者实控人为父女关系，还共同投资了不少公司。
河南富鑫的股东方面涉及的自然人有毛道顺、林春玲、陈前进。虽然河南富鑫是注册地址在郑州市金水区的一家公司，但毛道顺却是一个浙江省丽水市人。
再来看看金研海蓝，如果上述股权转让实现，那么金研海蓝方面的背景，也会受到华联控股投资者们的关注。
天眼查显示，金研海蓝注册地浙江杭州市富阳区东洲街道公望路，成立于2019年7月5日，注册资本28亿元。金研海蓝的股权有些复杂，它由杭州金研玖昊投资合伙企业（有限合伙）、杭州金郡威川企业管理有限公司、杭州富阳金宝和山股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波孚嘉管理咨询有限公司、浙江钱塘江金研资产管理有限公司这5家公司控制，前两者持股比例均达35.71%，为最高。
金研海蓝的法定代表人为王仑。
据悉，王仑系金研资本创始合伙人、总裁，拥有二十年银行相关工作经验。该人士系原中国工商银行浙江省分行投资银行部、资产管理部总经理，历任工商银行总行处长、分行部门总经理、支行行长等职务，筹建工行首支私人银行FOF股权投资基金，首家分行资产管理部总经理，浙江省政府转型升级基金首批咨询专家，中国股权与创业投资委员会同学会副会长，浙江大学大学生创业导师、会计硕士校外实践导师，杭州市大学生创业导师，杭州青联常委，负责筹建浙民投、华弘资本、浙商创新资本等多家资管公司和产业基金。王仑毕业于浙江大学金融学，浙江大学EMBA，中国社会科学院金融博士班等，曾在德国法兰克福金融管理学院学习股权、并购、私人银行等。
一身光环的王仑，目前持有杭州金研为政投资管理合伙企业（有限合伙）2%股权，以及浙江钱塘江金研资产管理有限公司21%股份，另也身兼数职。
另根据天眼查的描述，金研资本是以股权投资为核心，以推动上市公司转型升级为重点，致力于成为国内一流、具有国际影响力的资产管理公司。金研资本是由来自大型金融机构投行、资管领域一流专家人才组建的资产管理公司，致力于打造国内领先、国际有影响力的综合化、国际化、产融学研一体化平台。公司业务范围包括私募股权投资、创新与成长期投资、结构融资、资产管理、财富管理及上市公司境内外并购等；重点投资领域包括高端装备及智能制造、TMT、节能环保、医疗健康、教育、大消费等。
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