广发证券被罚靴子落地！投行业务暂停期即日起计，多位高管被采取行政监管措施

记者 | 满乐

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广发证券投行业务被罚尘埃落定。

在收到了证监会前期下发的行政监管措施事先告知书后，7月20日，广发证券发布公告称，公司及相关人员分别收到广东证监局的《行政监管措施事先告知书》，公司被采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

这也意味着广发证券投行业务的“暂停期”正式开始计算。

具体而言，2020年7月20日至2021年1月19日期间，广发证券将被暂停保荐机构资格；2020年7月20日至2021年7月19日期间，监管层将暂不受理广发证券债券承销业务有关文件。

与此同时，广发证券高级管理人员也被责令限制：限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已领取部分应全部退回公司。

广发证券受累康美药业造假案，投行业务将被暂停的消息已成为近日来市场热议的话题。（详见界面新闻报道【深度】广发证券推倒“多米诺骨牌”）

2018年开始，康美药业多次被质疑财务造假及其实控人操纵股价，当年12月28日，康美药业因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。根据证监会行政处罚决定书，2016年1月1日至2018年6月30日，康美药业累计虚增货币资金逾886亿元。目前，康美药业实际控制人马兴田已因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。

而此次遭罚的广发证券则曾接连负责康美药业项目。

经查，广发证券在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美药业母公司康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。

基于上述原因，广发证券收到了广东证监局责令改正，以及上述暂停保荐机构资格，暂不受理债券承销业务文件等监管措施。包括广发证券时任副总裁欧阳西、秦力在内的6名相关人员也均被采取了公开谴责、监管谈话等行政监管措施，8名投行项目直接负责人员最高被处以20年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务的处罚。

不过在业内看来，广发证券投行业务处罚更早下发，也意味着公司投行业务能更早的恢复。

“6个月的保荐资格丧失，公司现有业务一定会受到影响。但相比长时间被监管层调查，最终行政处罚迟迟不下发，现在也算得上是长痛不如短痛”。北京地区某券商资深投行人士认为，在案件调查阶段，广发证券投行业务已经受到了实质影响，目前公司处罚期开始计时，也意味着公司业务恢复有了预期。

据证券业协会数据显示，截至7月20日，广发证券现有投行保荐代表人176人，仅次于中信证券和中信建投两大行业巨头。公司2019年投资银行业务收入13.38亿元，在行业中排名第9。

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