北京丰利违法挪用基金资产补仓，中基协不轻饶
记者 | 明超琼
编辑 | 张一诺
私募行业监管日趋严格，近期多家私募被监管处罚。
7月1日，中国证券基金业协会公开了一份丰利财富（北京）国际资本管理股份有限公司（以下简称“北京丰利”）的《纪律处分复核决定书》。
这份决定书显示，北京丰利不服中国证券投资基金业协会于2020年3月24日作出的《纪律处分决定书》（中基协处分[2020]23号，以下简称《决定书》），向协会申请纪律处分复核。
中国证券基金业协会在2020年04月01日公开了这份纪律处分决定书。《决定书》指出北京丰利存在通过采用伪造文件签字、伪造印章等手段，挪用丰利经证及丰利久赢的基金财产为长安丰利24号补资，构成挪用基金财产的违法行为，违反了《基金法》第一百二十三条第一款、《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定。根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《会员管理办法》第四条，《纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，协会决定对北京丰利作出以下纪律处分：取消会员资格、撤销管理人登记。
经协会自律监察委员会组成复核小组，对北京丰利纪律处分的相关事实和申辩材料进行了复核，作出以下复核意见：
一、《决定书》的纪律处分事实清楚、依据充分。
二、《决定书》的纪律处分程度适当，不存在处分过重的情形。
根据《纪律处分办法（试行）》第二十九条规定，协会决定维持原纪律处分决定，驳回北京丰利的复核申请。
这并不是北京丰利首次因造假被处罚。
去年，北京丰利就因通过伪造签字、印章的方式，挪用其他私募基金资金为其发行的某分级资产管理计划“补仓”获100万罚单，北京丰利时任董事长毛凤丽处以警告，罚款30万元，以及终身市场禁入的处罚。
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