为保持并发展恋爱关系 基金经理帮女友老鼠仓交易亏百万获刑

公募基金老鼠仓案并不罕见，但基金经理“为爱痴狂”到帮女友使用其母亲的证券账户进行老鼠仓交易，却是第一次听说。

近日，中国裁判文书网上公布的《吴文哲等利用未公开信息交易罪一审案件一审刑事判决书》（下称《判决书》）还原了这起案件的始末：某公募基金经理吴文哲为保持并发展恋爱关系，不惜利用职务之便向女友透露交易股票未公开信息，利用女友母亲账户非法交易金额超4300万元，多番操作下，账户反倒亏损157.19万元。最终，因老鼠仓案发双双获刑一年。

《判决书》截图

据《判决书》，被告人吴文哲，男，1979年生，现年41岁，江苏省建湖县人，研究生文化，原系Z公司研究部经理；另一名被告人侯宇洁，女，1969年生，现年51岁，吉林省延吉市人，大专文化，无业。

2019年1月9日，这对相差10岁的恋人均因涉嫌犯利用未公开信息交易罪被刑事拘留，同年2月3日被逮捕。

不过，2019年1月9日，吴文哲、侯宇洁接公安机关电话通知分别到案后，均否认上述犯罪事实，直到检察院放出实锤才认罪。

根据上海市人民检察院第一分院指控：2015年1月9日至2017年1月15日，吴文哲先后担任XX基金公司“XX成长先锋基金”、“XX卓越制造基金”的基金经理。期间，吴文哲为保持并发展与侯宇洁的恋爱关系，向其透露其职务获取的上述基金交易股票的未公开信息，由侯宇洁使用实际控制的其母“王某”证券账户，先于、同期于或晚于吴文哲管理的上述基金买入或卖出相同股票52只，交易金额4377.73万元，合计亏损157.19万元。

在吴文哲担任上述两个基金基金经理的2015年1月9日至2017年1月15日期间，“王某”账户共交易股票106只，符合趋同交易特征的股票共计54只，趋同比例50.94%。趋同交易金额为4592万余元，其中买入趋同股票的成交金额为2997万余元，卖出趋同股票的成交金额为1595万余元。

经对上述“王某”证券账户与基金股票交易记录进行比对查证，2014年度符合趋同交易特征的股票1只，趋同交易金额3万余元；2017年1月16至2017年7月31日期间符合趋同交易特征的股票1只，趋同交易金额9万余元。

而据吴文哲供述：2015年1月至2017年1月，他在XX基金管理有限公司担任成长先锋基金和卓越制造基金的基金经理。成长先锋基金由他个人决策下单，卓越制造基金由他和另一位基金经理共同管理，他有下单决策权，能实时看到基金下单持仓情况。他有意追求一起打球的侯宇洁，在和侯宇洁的交往过程中，他有谈过自己对股市板块及大盘的分析，并操作过侯宇洁的股票账户。

根据裁判文书，被告人吴文哲对起诉指控的事实没有异议。但吴文哲的辩护人提出，吴文哲告诉侯宇洁的是市场上可以公开获悉的信息，不属于未公开信息；没有证据证明吴文哲帮助侯宇洁操纵证券账户，或明示、暗示他人交易，其行为不构成利用未公开信息交易罪。吴文哲利用未公开信息交易情节轻微，且有坦白情节，无再犯可能，建议对其免于刑事处罚或适用缓刑。

被告人侯宇洁同样对起诉指控的事实没有异议。不过，侯宇洁的辩护人提出，单向趋同不应计入违法交易金额；吴文哲直接交易的股票金额不应计入侯宇洁犯罪的金额，即使认定,对这部分侯宇洁应负次要责任；侯宇洁对利用未公开信息交易与吴文哲无串通、共谋；吴文哲在共同犯罪中作用大于侯宇洁，应负主要责任，建议免除侯的刑事责任。

不过，法院认为，被告人吴文哲作为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的未公开交易信息，违反规定，帮助被告人侯宇洁从事与该信息相关的股票交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪，依法应处五年以下有期徒刑或者拘役……虽然吴文哲、侯宇洁未从相关交易活动中实际获利，但本案证券交易金额达4,300余万元，危害证券市场管理秩序，辩护人提出对两人免于刑责、适用缓刑的辩护意见不予采纳。

最终，两人均为此付出了沉痛的代价。法院认定吴文哲犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。侯宇洁犯也被判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。

两人的刑期自2019年1月9日起至2020年1月8日止。(本文来自澎湃新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)

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