新三板交易服务再传“利好”，中国结算明确可线上开通权限
记者｜马晓甜
新三板“深改”启动，线上开通新三板权限也很快将实现。
1月3日，中国证券登记结算有限责任公司（下称中国结算）为发布《关于优化全国股转系统账户标识有关业务的通知》。中国结算表示，自本通知发布之日起，证券公司可以为投资者非现场办理“全国股转系统账户标识”新增业务，自2020年1月13日起，证券公司可以为投资者办理“全国股转系统账户标识”取消业务。
2019年12月27日，全国股转发布实施首批7件全面深化新三板改革有关业务规则，标志着新三板全面深化改革正式落地实施。此次发布的业务规则包括：《分层管理办法》《股票交易规则》《投资者适当性管理办法》3件基本业务规则，《特定事项协议转让细则》《股票异常交易监控细则》2件业务细则，《投资者适当性管理业务指南》《特定事项协议转让业务办理指南》2件业务指南。
随后的12月30日，股转系统发布公告称，新三板全面深化改革第一阶段涉及基础层、创新层集合竞价频次调整和投资者适当性分级管理有关业务成功上线。
从12月30日开始，基础层、创新层的集合竞价撮合频次已按照调整后的频次运行；符合调整后投资者资产准入门槛即基础层200万元、创新层150万元、精选层100万元要求的投资者，已可以通过主办券商开通新三板相应交易权限，开通权限当天即可参与市场交易。
据了解，在相关业务规则落地后，包括中信证券、广发证券、国信证券等在内的多家券商，已相继推出了新的新三板交易服务板块。
根据此次中国结算发布的通知，除临柜方式外，证券公司可以采取见证、网上方式为自然人办理“全国股转系统账户标识”新增业务，可以采取见证方式为普通机构投资者办理“全国股转系统账户标识”新增业务。
对于不再参与全国股转系统业务的自然人或机构投资者，应主动向证券公司申请取消“全国股转系统账户标识”和股转系统使用信息，或直接申请注销相关账户。
证券公司可以采取临柜、见证、网上方式为自然人办理“全国股转系统账户标识”取消业务，可以采取临柜、见证方式为机构投资者办理“全国股转系统账户标识”取消业务。
此外，通知规定，投资者申请办理“全国股转系统账户标识”新增或取消业务时，需提交的材料包括：
一是《证券账户开立申请表》或《证券账户业务申请表（适用于办理证券账户查询、变更、休眠激活、注销、网络服务业务）》；
二是投资者有效身份证明文件原件及复印件〔各类投资者办理账户业务使用的有效身份证明文件具体类型参见《证券账户业务指南》、《特殊机构及产品证券账户业务指南》（以下统称《指南》）证券账户开立部分有关规定〕；
三是《指南》总则规定的经办人授权证明材料；
四是境外投资者还应提供《指南》总则规定的相关公证认证翻译等材料。
安信证券新三板首席分析师诸海滨分析认为，新三板过去要求是500万，测算新三板有效投资者大概17万户（减掉原始股东限制性账户数只计算非限制性账户），因此相对于近9000家公司，比较严重的供需比不平衡。中证登目前自然人总共1.58亿户，《上海证券交易所统计年鉴（2018卷）》的数据显示持仓50万以下的投资者约占90%，则50万以上持仓的投资者自然人占10%是1580万户。若科创板开户率为30%-40%，那么新三板开户率应更低，假设20%-30%开户率，根据上交所持仓市值大于100万市值的数及考虑深交所市值测算，未来新三板投资者开户数或能达到100万-200万户。
他指出，此次个人投资者门槛调整后，加上未来可能引入多元化的机构投资者，新三板的资产端供给和资金端需求或将逐渐实现平衡。
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