期货公司分类评价出炉：AA级公司减5家 D类公司增5家

澎湃新闻 2019-10-15 16:05 大字

2019年期货公司分类评价结果出炉。

据中国期货业协会10月14日晚间公布的信息，此次获评AA级的期货公司较去年减少5家，C级及以下公司较去年增加10家，D级公司数量从2018年的2家增加到7家。

与2018年相同，参加评级的期货公司共有149家。其中，14家期货公司获AA级，23家获A级，35家获BBB级，30家获BB级，26家获B级，8家获CCC级，4家获CC级，7家获D级。

14家获得AA级评级的期货公司分别为永安期货、中信期货、国泰君安、银河期货、国投安信、方正中期、浙商期货、光大期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国、南华期货。这14家期货公司2018年也都是AA类，成功保级。

与2018年相比，2019年AA级期货公司减少5家。其中，招商期货、中信建投、国信期货、上海东证都是从2018年的AA级降至A级；鲁证期货则大幅下滑，从去年的AA级降至B级。

评级A类的期货公司总数没变，其中有6家期货公司为2019年新进上升。华信期货从2018年的CC类连跳5级，跻身A类期货公司。摩根大通和天风期货由BB类上升2级，上海中期、平安期货和渤海期货从去年的BBB类上升1级，晋升为A类。而2018年评级为A类的金瑞期货、建信期货、信达期货、徽商期货、一德期货评级分别下降至CC、BBB、BBB、BBB、BB类，其中金瑞期货连降5级。

值得注意的是，2019年的评级中，D级公司数量显著增加，从2018年的2家增加到7家。其中，大通期货、和合期货评级与2018年一样，仍为D级。新纪元期货、中投天琪、中大期货均是从2018年的BBB级降至D级，金汇期货从B级降至D级，东方汇金期货从CCC级降至D级。

2009年8月，证监会发布《期货公司分类监管规定（试行）》，开始实施分类监管制度。截至目前，已累计开展了11次期货公司分类评价。

分类评价是结合经营业绩及合规状况对期货公司打分排名，并从优至劣划为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。

在长期的监管实践中，分类评价已成为期货行业重要的监管抓手和引导工具，对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

2019年2月，证监会发布修订后的《期货公司分类监管规定》。这次修订中，优化了加分指标，包括将服务国家战略纳入专项评价、新设服务实体经济能力指标大类、微调部分指标的评价标准等内容。同时，调整了扣分指标，包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目等，特别补充了“一票降级”的情形，在过去的规定列出的股东虚假或抽逃出资、挪用保证金、超范围经营等情形基础上，增列欺诈客户、从事内幕交易、传播虚假信息、参与非法期货活动、恶意规避监管等“红线”。“一票降级”情形增至八项。

值得一提的是，2019年登陆A股的两家上市期货公司南华期货、瑞达期货分别获评AA级、A级。

有期货业内人士指出，今年分类评级头部期货公司变动不大，但D类期货公司却明显增加，主要原因还是在于出现合规问题受到监管处罚，导致评级下滑。

例如，2018年9月26日，浙江证监局就向中大期货连开12张监管函，包括董事长、总经理、首席风险官、销售人员在内的11名员工，主要违规问题涉及代销产品期限混乱，随意更改期限，甚至还出现伪造合格投资者收入证明等少见现象。

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