为上市公司“画像” 上交所探索科技“赋能”监管

兰州晚报 2019-09-04 03:22 大字

据新华社电着眼对沪市上市公司进行全貌监控和电子留档，上海证券交易所自主研发的“公司画像”科技监管平台2日正式上线试运行，成为科技为监管“赋能”的有益探索。

据介绍，“公司画像”平台主要分为“公司快览”“风险扫描”和“财报审核”三大模块，具体应用于“快速了解公司”“监管风险评价”“定期报告审核”“临时公告监管”等多个监管场景。

上交所相关负责人表示，建立这个平台的主要目标是以监管为导向，多维度、全历史、可视化地展示上市公司信息，提升监管人员对公司情况掌握的深度和广度。同时，结合最新技术手段，对公司动态情况进行实时分析和智能预警，提高监管发现问题与防范风险的能力。

其中，“公司快览”模块通过监管档案、关键指标分析、股价与公司大事、股东及关键人员、业务及财务信息、行业比较分析、资本运作信息、外部评价信息、公司关系图谱等九大细分板块，多维度、针对性地刻画公司特征，可以帮助监管人员快速穿透识别潜在关联方，迅速聚焦监管相关的重点事项。目前底层数据已涵盖44万条任职信息、200余万条持股信息。

“风险扫描”模块可以实现风险事项智能预警，分级分时持续监控。针对市场高度关注的财务舞弊问题，“财报审核”模块可以实现财务信息的自动审查，高效准确直击痛点。

上交所相关负责人表示，“公司画像”科技监管平台具备四大亮点：监管数据整合可共享，信息更全；同业分析可多维度、多主题比较，结论更细；数据采集、计算每日更新，预警更及时；系统自动审查并提示审核要点，财报审核更智能。

近年来，我国资本市场发展速度不断加快，市场规模持续扩大、上市公司数量快速增加。在上市公司整体运行质量稳中向好的同时，杠杆高企等新问题出现。

上交所相关负责人表示，上市公司一线监管需要加强监控力度和敏锐度，及时发现市场主体的潜在风险，维护市场稳定，切实保护中小投资者利益。在目前监管资源有限与监管复杂性日益增强的背景下，通过科技手段突破瓶颈、创新模式，将引领监管工作向智能化方向发展，用科技为监管充分“赋能”。

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