继银河证券首发配售被“拉黑”后，又有29家私募超规模申购科创板被处罚
记者丨马晓甜
科创板火热开市第二天，29家私募机构就因违规超额申购，被中证协列入了首发配售对象限制名单。
根据中国证券业协会23日晚间发布的公告，协会决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定的股票配售对象列入限制名单，其中包括29家私募机构的139只产品，限制期有6个月的，也有12个月的，自明日起计算。
具体来看，林园投资被限产品最多，有32只；九章资产和迎水投资也分别有21只和18只产品出现在名单中，此外涉及的私募机构还包括深圳红筹投资、广东君之健投资、上海呈瑞投资、深圳东方港湾投资等。
有57只产品的限制期为2019年7月24日至2020年1月23日，82只产品限制期为2019年7月24日至2020年7月23日。
以首批科创板上市企业中的中国通号为例，根据其此前披露的的首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告，林园投资旗下的所有参与申购的私募基金产品全部顶格申购2亿股，30只产品报价均为6.05元/股，顶格申购的新股总市值为363亿元。私募排排网数据显示，林园投资管理的基金规模不到50亿元。这意味着，林园投资旗下产品累计申购的总市值，远超其管理的50亿元资产规模。出现同样情况的还有九章投资和深圳红筹投资。
根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一条，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。很明显，上述几家私募机构都违反了这一规定。
而在这29家私募机构受到处罚前，银河证券就因有效报价天准科技后未进行实际申购，成为首家被“拉黑"的机构。
7月4日，天准科技发布的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》显示，中国银河证券放弃了天准科技的网下配售。紧接着中证协发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2019年第1号），对银河证券账户此次违规予以处理。
公告显示，银河证券自营账户自2019年7月8日至2020年1月7日被列入限制名单。在限制期间，限制配售对象将不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。事后，银河证券公告，公司负责交易人员未按指定时间进行网下申购操作，致使此次交易失败。银河证券也给予了交易主管、团队负责人撤职并降级处分，调离投资岗位；给予新股信息员、交易员诫勉谈话等；同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。
《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定，网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现本细则第十五条、第十六条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月；出现本细则第十五条、第十六条规定情形两次（含）以上的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。
网下投资者或其管理的配售对象出现本细则第十五条、第十六条规定情形、情节严重的，协会将该网下投资者列入首发股票网下投资者黑名单十二个月。被列入黑名单期间，该网下投资者所管理的配售对象均不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。
“部分私募基金管理人管理的私募基金产品，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。中国证券投资基金业协会谴责一切破坏市场公平法治的行为，并敦促上述机构认真反省，积极整改。"在今日协会发布处罚公告后，中国基金业协会也在随后发声。
中基协呼吁全体基金管理人和从业者，要认真学习领会“四个敬畏、一个合力"精神要求，从投资人利益出发，恪尽忠实、注意义务，自觉坚持行业操守，依法合规参与资本市场，为科创板健康发展做出积极贡献。
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