网信证券再收监管罚单，实控人联合创业集团被限制股东权利

记者丨马晓甜

债券纠纷、系统故障、股东违规持股……在监管连续不断拷问之下，网信证券隐藏的问题正逐渐暴露。

继本月5日监管向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查后，5月9日，辽宁证监局又向其股东方连发了两份罚单，采取了限制股东权利措施的决定。

根据辽宁证监局公告，张利群、邓淑芬和任晓辉未经批准，通过联合创业集团实际控制网信证券5%以上股权，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第十四条第一款第二项的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定，辽宁证监局决定：在上述违法行为改正前，联合创业集团持有的网信证券股权不具有表决权，为化解风险需要并向监管部门备案的除外。

同时，辽宁证监局还对张利群、邓淑芬、任晓辉另外作出了采取责令改正措施的决定 。

辽宁证监局称，经查， 2018年5月，张利群未经批准实际控制网信证券5%以上股权；2018年6月，邓淑芬未经批准实际控制网信证券5%以上股权；2018年12月，任晓辉未经批准实际控制网信证券5%以上股权。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第十四条第一款第二项的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定，现要求三人于2019年6月30日前改正并提交书面报告，届时将组织检查验收。

界面新闻记者查阅《证券公司监督管理条例》了解到，上述提及的两项创业集团违反的条例具体内容为：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。

公开信息显示，联合创业集团注册资本6.6亿元，是一家从事贷款担保、融资顾问、股权投资等业务的新型金融服务机构，目前持有网信证券55.61%的股份，为其控股股东。

天眼查信息显示，张利群出生于1973年5月,1996年9月至2001年7月任大连盛道集团有限公司,证券投资部经理；2001年7月至2004年4月任大连菲菲澳家现代农业股份有限公司,董事会秘书；2004年4月至今任先锋控股集团有限公司,首席执行官；2009年1月至今,任凤凰资产管理有限公司,监；2009年12月至今,任大连联合控股有限公司,执行董事兼总经理；2013年4月至今,任先锋创业,董事长兼总经理；2014年9月至2016年9月任,云之行互联网科技(北京)有限公司，执行董事；2015年8月至今,任长城先锋(北京)文化传媒有限公司,经理。

邓淑芬为保龄宝生物股份有限公司创始人和董事长，现在华商集团机构担任执行董事、副董事长、总裁；在弘達金融控股有限公司担任董事局主席，在中国生殖健康产业协会担任理事、战略发展委员会副主任委员，同时在中国人口协会担任理事。

任晓辉则为北京国信投医疗科技有限公司持股100%股东，国信投医疗则持有86%的江西聚业资产管理有限公司股份，而后者亦有参股联合创业集团。

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