重拳出击市场乱象严监管营造透明环境
A严监管年2018年证监会处罚首次破百亿
□半岛记者张欣健
2019年的3·15国际消费者权益日临近,中国消费者协会公布2019年消费维权年主题为“信用让消费更放心”。近年来,消费已经成为经济发展最强劲的推动力,基础性作用日渐突出。与此同时,消费领域假冒伪劣、虚假宣传、支付风险、信息泄露、霸王条款等损害消费者权益的情况仍时有发生,经营者信用缺失的现状依然不容乐观,消费者的安全权、知情权、公平交易权、监督权等还得不到充分实现,在很大程度上影响着消费者满意度和消费信心,制约着消费潜力的进一步释放。
在金融领域,经历了2018年“强监管年”的金融业在维护消费者权益方面有了长足进步,多项新规的出台与落地也直接改善了金融服务的许多生态,让投资者在获得金融服务的同时得到更多安全的保障,同时金融监管部门将风险防范化解作为工作重点,持续改善市场环境,为消费者提供了更多安全保障。
2018年随着多项新规出台,金融监管部门重拳出击,整治市场乱象。据报道,中国证监会2018年共受理违法违规线索678件,新增立案268件,向公安机关移送114件。共做出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。
其中,信息披露违法类案件处罚56起、操纵市场类案件处罚38起、内幕交易类案件处罚87起、中介机构违法类案件处罚13起、私募基金领域违法案件处罚10起、短线交易案件处罚13起、从业人员违法违规案件处罚24起,对于资本市场的违规违法行为进行了有效的遏制,保障了消费者的合法权益。
伴随着2019开年以来,A股市场出现的历史性大涨,中国证监会作为资本市场监管部门也发文表示,将一以贯之地对市场违法违规行为保持执法高压态势,为深化资本市场改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。
B监管加强防范金融风险提升资本市场服务
在资本市场方面,2018年青岛证监局对青岛辖区金融乱象重拳出击,有效防控金融风险。在股票质押方面,积极争取政府支持,引导市一家7亿元的公司债券按时足额兑付完毕。
在私募基金领域,青岛证监局全面排查私募基金风险隐患,坚决打击以私募基金为名的各种违法违规行为,对5起私募基金管理人突发重大风险及时查处并依法采取行政措施,及时向公安机关移送非法集资线索,协助中基协对辖区个别私募基金管理人及相关律师事务所采取严厉自律管理措施,积极配合市金融办等部门做好上访群访接待和答复,多起个案风险得到有效控制。
2018年中,青岛证监局全年现场检查市场主体家数达到91家,针对各类违规问题实施行政监管措施24件,数量均创历史新高。及时采取日常监管措施,共出具监管关注函46件、检查结果告知书4件。办案数量同比翻倍,全年办理各类案件9起,线索移送公安1起,自审案件并作出行政处罚决定2起,对17个当事人罚款256万元。首次对1名主要责任人施以10年市场禁入。已采取的行政监管措施与行政处罚均被记入诚信档案并按照要求公开。
上市公司及持牌机构监管方面,青岛证监局落实新修订《上市公司治理准则》,辖区8家国有控股上市公司全部实现“党建入章”,3家非公有制上市公司正在积极探索。聚焦商誉减值风险,约谈4家重点公司,做出必要监管关注。督导辖区上市公司积极履行现金分红义务,25家公司合计现金分红42.4亿元。落实停复牌新规,对近两年反复、长期停牌的1家上市公司关注提醒。引导5家上市公司规范开展股份回购。做好环保信息披露监管,开展食药行业上市公司专项检查,引导上市公司履行社会责任。督导证券期货基金机构加强合规管理。
C热线与投资者教育提升投资者自身防范能力
据报道,3月8日,证监会副主席阎庆民带队赴“12386”证监会服务热线职场调研,了解热线建设与运行管理情况。热线会根据投诉、咨询、意见建议等不同类别,为投资者提供民事纠纷处理、法规查询等服务,自2013年9月投入运行以来,热线共妥善处理投资者诉求39.3万余件,在疏导投资者情绪,有效化解矛盾纠纷,维护市场稳定方面发挥了积极作用。
除了拨打热线外,投资者也应积极参与监管部门组织的投资者教育活动,通过掌握投资知识加强自身防范能力,2018年,青岛证监局加强警示教育和投资者保护。第一时间组织召开年度监管工作会议,分条线组织召开监管会、“监管第一课”、董监事培训、合规风控等各类培训活动30余场次。依托《青岛资本市场》(双月刊)《青岛资本市场动态》(电子版)等各类载体,持续推送监管政策与警示案例。组织开展第九届“百日讲坛”活动,积极推进投教进学校、进社区,各项投教特色活动不断落地见效。
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