新三板99家券商服务超1万家企业券商执业质量大幅提升

1月15日，新三板发布2018年12月份主办券商执业质量评价结果，当月共记录负面行为29条，与2016年4月份首份月度券商执业质量评价结果比较，券商负面行为超大幅度减少，减少近700条（2016年4月份负面行为达728条）。这意味着新三板主办券商执业质量大幅提升。

统计数据显示，2018年12月份，29条负面行为涉及24家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比6.67%；推荐后督导类14.5条，占比48.33%；交易管理类12条，占比40.00%；综合管理类1.5条，占比5.00%。其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商23家，合计占总记录数的86.67%；负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的13.33%。

2018年12月份共有102家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。

据统计，2018年12月份48家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比48.98%；28家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比28.57%；13家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比13.27%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.18%。评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券（并列第四）。

业内人士表示，主办券商制度是新三板市场的基本制度安排之一，主办券商是全国股转系统的重要市场参与人，在市场运行的各个环节都起着关键作用，其是否规范执业、勤勉尽责是市场能否健康发展的关键。（据《证券日报》）

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