新三板年报问询函数量远超去年

股转公司已经向49家挂牌公司发布了2018年年报问询函。股转公司监管部负责人告诉记者，随着技术力量投入，今年的年报问询函数量将大大超过去年的81份和前年的36份。

记者了解到，新三板年报审核分为重点公司和非重点公司，非重点公司由负责日常监管的监管员自行检查，重点公司必须由专家小组进行重点审查。

“重点公司主要是风险外溢较高、公众化程度高，或者存在特殊监管事项、监管指标存在异常，还有在资本运作比较频繁的公司，都会被列入重点公司名单，”一位专家小组审核人员告诉记者。

专家小组一共32名，由16名股转公司专岗财务审核人员和16名来自券商、会计师事务所资深从业者组成。专家小组每周获得任务分派，周五对存在问题较严重的公司进行集中讨论，达成一致的审查意见。

由于强化了对一线中介机构的约束，投资者能够通过主办券商的风险提示和会计师事务所非标意见，在挂牌公司进入监管审查之前，就及时发现公司的风险点。

股转公司监管人员们将每年4月、6月、8月、10月的最后一个转让日称为“法定加班日”，因为每到这一天都是定期报告披露的截止日，这一天需要完成繁重的后续停牌、摘牌等工作。

针对挂牌公司年报审查和问询，股转公司相关负责人对记者表示，随着新三板市场不断纵深发展，差异化信息披露制度逐步完善，全国股转公司对挂牌公司，尤其是创新层公司，监管要求不断提高，市场投资者对挂牌公司的信息需求也趋于多样化。

“在此背景下，适当增加公开问询的频率，既是强化全国股转公司对信息披露不规范行为及时采取监管动作的重要体现，也是保障市场投资人知情权得以实现的有效措施，最终达成整个新三板市场信息更加公开和透明的目标。”他表示。

据《第一财经日报》

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