证券发行办法修订 网下配售至少40%配给社保等机构

10月10日，中国政府法制信息网发布关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定的公告，公告中对多条办法进行了修改。

其中，第九条第二款、第三款修改为：首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%，优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金和基本养老保险基金配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金配售。

第十三条第一款、第二款修改为：网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

此外，网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。

值得一提的是，在上述公告公布后，很多投资者以为证券发行又出新规了，实际上，发行承销的相关修订已在资本市场生效。有市场人士指出，“此前的比例也是40%，只不过完善了说法，由社保基金投资管理人管理的社会保障基金改成了社保基金和养老基金”。

事实上，证监会曾于今年5月26日就上述修订向市场征求意见，9月7日正式发布实施。证监会相关人士表示，本次修订明确了基本养老保险基金享受与公募基金、社会保障基金相同的优先配售待遇。

（中证）

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